《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的知識問答
2018年3月28日，中國證監(jiān)會頒布《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第139號，以下簡稱《管理辦法》），并擬于2018年7月1日施行。現(xiàn)就《管理辦法》主要內(nèi)容解讀如下：
1.制定《管理辦法》的目的是什么？
一是加強證券期貨市場誠信建設(shè)；二是保護投資者合法權(quán)益；三是維護證券期貨市場秩序；四是促進證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
2.中國證監(jiān)會以什么樣的方式記錄證券期貨市場誠信信息？
中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。
3.哪些市場主體的誠信信息應(yīng)當計入誠信檔案？
下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：
（一）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；
（二）證券期貨市場投資者、交易者；
（三）證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人；
（四）區(qū)域性股權(quán)市場的運營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機構(gòu)；
（五）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其總代表、首席代表；
（六）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質(zhì)量檢驗檢疫機構(gòu)等證券期貨服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；
（七）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)，及其存管、托管部門的高級管理人員；
（八）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；
（九）為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構(gòu)及其人員；
（十）證券期貨傳播媒介機構(gòu)、人員；
（十一）以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；
（十二）其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。
4. 公民、法人或者其他組織的哪些誠信信息記入誠信檔案？
（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息；
（二）中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構(gòu)、誠信評估機構(gòu)作出的信用評級、誠信評估；
（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定；
（四）發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（五）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
（六）證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查及采取強制措施；
（八）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；
（九）債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔保人未按約定履行擔保責任；
（十）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)移送公安機關(guān)、人民檢察院處理；
（十一）以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或者行政監(jiān)察機構(gòu)認定的信息；
（十二）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（十三）因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任；
（十四）因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；
（十五）因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；
（十六）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除；
（十七）融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；
（十八）違背誠實信用原則的其他行為信息。
5.哪些信息不作為誠信信息記入誠信檔案？
誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他信息。
6.公民、法人或者其他組織的誠信信息通過哪些途徑采集？
（1）《管理辦法》第八條第（一）項、第（三）項至第（十一）項誠信信息，由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織依其職責采集并記入誠信檔案。
（2）《管理辦法》第八條第（十六）項、第（十七）項誠信信息，由相關(guān)證券期貨市場行業(yè)組織、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)采集并記入誠信檔案。
（3）其他誠信信息由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。
7.哪些誠信信息由公民、法人或者其他組織自行申報？
《管理辦法》第八條第（二）項所列表彰、獎勵、評比和信用評級、誠信評估信息，由公民、法人或者其他組織自行向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申報，記入誠信檔案。
8.違法失信信息的有效期限是多長時間？
（1）違法失信信息在誠信檔案中的效力期限為3年；
（2）因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年；
（3）法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)章對違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，國務(wù)院其他主管部門對其產(chǎn)生的違法失信信息的效力期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
9.違法失信信息效力期限從什么時候開始計算？
違法失信信息的效力期限自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起計算。
10.超過效力期限的違法失信信息將如何處理？
超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，并不再接受誠信信息申請查詢。但是，公民、法人或者其他組織根據(jù)《管理辦法》第十七條申請查詢自己信息的除外。
11.中國證監(jiān)會向社會公開哪些違法失信信息？
中國證監(jiān)會在其網(wǎng)站建立證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺，依法向社會公開《管理辦法》第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項信息和第（五）項的行政處罰、市場禁入信息。
12.社會公眾可以通過違法失信信息平臺查詢到哪些信息？
社會公眾可通過中國證監(jiān)會在其網(wǎng)站建立的證券期貨市場違法失信信息公開，查詢《管理辦法》第八條第（五）項行政處罰、市場禁入決定信息，第（六）項信息等違法失信信息。
13.中國證監(jiān)會對哪些嚴重違法失信信息進行專項公示？
中國證監(jiān)會對下列證券期貨市場違法失信信息，在信息公開查詢平臺進行專項公示：
（一）因操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務(wù)、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出行政處罰；
（二）被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取市場禁入措施；
（三）因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰；
（四）因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機關(guān)作出行政處罰或者處理決定；
（五）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)生效行政處罰決定；
（六）嚴重侵害投資者合法權(quán)益、市場反應(yīng)強烈的其他嚴重違法失信情形。
14.嚴重違法失信信息進行專項公示的期限？
嚴重違法失信信息的專項公示期為一年，自公示之日起算。
15.公民、法人或者其他組織可以申請查詢哪些誠信信息？
除《管理辦法》第十四條、第十五條規(guī)定之外的誠信信息，公民、法人或者其他組織可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申請查詢。
16. 公民、法人或者其他組織申請查詢誠信信息應(yīng)當具備什么條件？
公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)予以辦理：
（一）公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的；
（二）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的；
（三）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的；
（四）發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的；
（五）證券公司、債券受托管理人、證券服務(wù)機構(gòu)申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人以及債券發(fā)行擔保人的誠信信息的；
（六）證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機構(gòu)申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他從業(yè)人員的誠信信息的；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
17. 公民、法人或者其他組織申請查詢信息應(yīng)當提供哪些材料？
公民、法人或者其他組織申請查詢誠信信息，應(yīng)當如實提供如下材料：
（一）查詢申請書；
（二）身份證明文件；
（三）辦理《管理辦法》第十七條第（二）項至第（六）項查詢申請的，查詢申請書應(yīng)經(jīng)查詢對象簽字或者蓋章同意，或者有查詢對象的其他書面同意文件。
18.公民、法人或者其他組織提出查詢申請的受理期限？
公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。
19.中國證監(jiān)會對哪些信息不予查詢？
公民、法人或者其他組織申請查詢的誠信信息屬于國家秘密，其他公民、法人或者其他組織的商業(yè)秘密及個人隱私的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予查詢，并在答復中說明。
20.公民、法人或者其他組織在哪些情況下可以申請更正
記入誠信檔案的公民、法人或者其他組織的誠信信息對應(yīng)的決定經(jīng)法定程序撤銷或變更的，或者具有其他重大、明顯錯誤的，可以向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申請更正。
21. 公民、法人或者其他組織申請更正的處理時限？
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當在15個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。
22.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)開展哪些監(jiān)管工作應(yīng)當查詢相應(yīng)的誠信檔案？
（一）審查行政許可申請的，應(yīng)當查閱申請人以及申請事項所涉及的有關(guān)當事人的誠信檔案，對其誠信狀況進行審查。
（二）對公民、法人或者其他組織進行行政處罰、實施市場禁入和采取監(jiān)督管理措施中，應(yīng)當查閱當事人的誠信檔案，在綜合考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、損害投資者合法權(quán)益程度和當事人誠信狀況等因素的基礎(chǔ)上，依法作出處理。
（三）在開展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，應(yīng)當查閱被監(jiān)管機構(gòu)的誠信檔案，根據(jù)被監(jiān)管機構(gòu)的誠信狀況，有針對性地進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，或者適當調(diào)整、安排現(xiàn)場檢查的對象、頻率和內(nèi)容。
23.證券期貨市場主體開展哪些業(yè)務(wù)應(yīng)當查詢相應(yīng)的誠信檔案？
（一）證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、期貨公司等機構(gòu)在為投資者、客戶開立證券、期貨相關(guān)賬戶時，應(yīng)當查詢投資者、客戶的誠信檔案，按照規(guī)定辦理相關(guān)賬戶開立事宜。
（二）發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員以及從業(yè)人員的，應(yīng)當查詢擬聘任人員的誠信檔案，并將其誠信狀況作為決定是否聘任的依據(jù)。
（三）證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)受托為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當查詢委托人的誠信檔案，并將其誠信狀況作為決定是否接受委托、確定收費標準的依據(jù)。
24.中國證監(jiān)會對于發(fā)布不當市場信息的行為將采取哪些措施？
公民、法人或者其他組織公開發(fā)布證券期貨市場評論信息，所述事實內(nèi)容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導公眾情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其出具誠信關(guān)注函，記入誠信檔案，并可將有關(guān)情況向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業(yè)自律組織通報。
25.中國證監(jiān)會對于特定違法失信公民擔任職務(wù)有哪些限制？
對有《管理辦法》第八條第（四）項中的未履行或者未如期履行承諾信息，或者第（五）項至第（十七）項規(guī)定的違法失信信息的公民，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織可以不聘任其擔任下列職務(wù)：
（一）中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會委員；
（二）中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會委員；
（三）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織成立的負有審核、監(jiān)督、核查、咨詢職責的其他組織的成員。
26.中國證監(jiān)會在誠信監(jiān)督管理中履行哪些職責？
界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記入；組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；建立、協(xié)調(diào)實施誠信監(jiān)督、約束與激勵機制；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他誠信監(jiān)督管理與服務(wù)職責。
27.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在誠信監(jiān)督管理中履行哪些職責？
中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)負責接收、辦理公民、法人或者其他組織根據(jù)本辦法規(guī)定提出的誠信信息記入申報、誠信信息查詢申請、誠信信息更正申請等事項。
28.對于違反《管理辦法》的行為將采取什么樣的懲戒措施？
違反《管理辦法》第十條、第十八條、第二十二條、第三十五條、第三十七條、第三十八條規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、在一定期限內(nèi)不予接受其誠信信息申報和查詢申請等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。
29.《管理辦法》從什么時候開始生效？
《管理辦法》自2018年7月1日起施行。
30.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》是否依然有效？
《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第106號）自2018年7月1日起廢止。